Affidabilità e continuità dei servizi

La gamma di servizi di BS include una serie di attività a supporto dei processi operativi quotidianamente gestiti dal Cliente: aggiornamento del database anagrafico e delle operazioni, calcolo del NAV, reporting di area risk e gestione dei profili utente.

I servizi di BS di SimCorp Sofia Online sono altamente flessibili, configurabili in base alle effettive esigenze del Cliente e supportano tutte le attività svolte con SimCorp Sofia, dalla gestione amministrativa di un database di investimenti finanziari, alle attività specialistiche.

Il servizio rende disponibile agli stakeholder – Front Office, Risk, CFO - analisi del portafoglio mobiliare secondo esposizioni, misure di rischio, simulazioni e forecast economici e finanziari, valutati al mercato e secondo i diversi set di principi contabili implementati. I risultati delle analisi sono:

• presentati mediante strumenti di Business Intelligence e di reporting interattivo di immediata lettura
• distribuiti ai destinatari per mezzo di un servizio di Business Intelligence multipiattaforma, accessibile via desktop, tablet e smartphone

L’ampio set di strumenti di analisi già disponibile può essere integrato e personalizzato sulla base delle esigenze del Cliente. A tutela della qualità delle analisi, tutti gli output sono basati sul patrimonio dati di SimCorp Sofia, sia esso la situazione di portafoglio, siano essi output delle elaborazioni di moduli di area Risk e ALM.
L’ambito del servizio può essere esteso anche al monitoring dell’efficienza operativa dei processi amministrativi del Cliente.

L’infrastruttura tecnologica a supporto e il presidio del servizio possono essere gestiti sia da SOFIA Online, sia dal Cliente, secondo il grado di esternalizzazione desiderato.

Il Data Mart di SimCorp Sofia è l’elemento che completa il Decision Support System, consentendo di archiviare, in una fonte dati permanente e unitaria, i dati alla base delle analisi fornite. Esso prevede:

• un set di estrattori integrato, che presiede all’alimentazione del Data Mart a partire dal database di SimCorp Sofia
• un modello dati concepito a partire da quello di SimCorp Sofia e configurato in modo da semplificare l’implementazione delle analisi.

Il servizio prevede lo svolgimento da parte di SimCorp Sofia Online di tutte le attività di amministrazione dei portafogli fondi pensione e unit-linked e in particolare:

• Aggiornamento delle posizioni in quote dei fondi interni e riconciliazione conti correnti e titoli - Aggiornamento e quadratura delle posizioni in quote circolanti, caricamento movimenti di conferimenti e prelievi e quadratura delle quote in circolazione con evidenze del portafoglio tecnico, riconciliazione operazioni cash e saldi di conto corrente, quadratura saldi delle posizioni titoli
• Controlli preliminari al calcolo del NAV – Verifica della presenza delle informazioni necessarie ai fini della valutazione dei fondi interni: controllo dei prezzi e cambi delle posizioni in portafoglio e controllo dei prezzi dei benchmark
• Elaborazione NAV ufficiali e controlli successivi – Calcolo del NAV ed estrazione del mastro, quadratura patrimoniale del mastro con il NAV, controllo dei prezzi delle posizioni valorizzate nel NAV, verifica delle commissioni di overperformance se presenti, controllo della variazione percentuale del prezzo netto delle quote, controllo dei limiti normativi ex post, produzione della reportistica per il Cliente ai fini del controllo e della pubblicazione.
• Elaborazioni periodiche – Elaborazione NAV contabile mensile e di fine esercizio, estrazione e quadratura patrimoniale del Mastro, estrazione annuale dei rendiconti con quadratura patrimoniale ed economica

Il servizio prevede la manutenzione e l’aggiornamento delle informazioni anagrafiche e dei dati di mercato del database di SimCorp Sofia.
In particolare SimCorp Sofia Online prende in carico le attività di:

• Manutenzione anagrafiche strumenti finanziari – Censimento delle nuove anagrafiche degli strumenti finanziari e manutenzione di quelle esistenti, gestione degli eventi (cedole, dividendi, CACS)
• Aggiornamento dati di mercato – Arricchimento della base dati con prezzi di strumenti e indici, tassi di interesse e tassi di cambio e relative serie storiche
• Aggiornamento Tabelle – Gestione e aggiornamento delle tabelle di SimCorp Sofia come ad esempio le tabelle Portafogli (censimento nuovo portafoglio e gestione parametri), Conti Correnti, Enti e Controparti

Il servizio ha come obiettivo la predisposizione di situazioni di portafoglio titoli aggiornate sulla base dei flussi informativi ricevuti dai gestori. Il servizio comprende:

• Aggiornamento posizioni – Import di operazioni ricevute dal gestore e riscontrate con le evidenze delle banche depositarie, registrazione di eventi e movimenti amministrativi e gestione degli eseguiti ricevuti da controparti di mercato anche con piattaforme di order routing o con interfacce verso Banche Corrispondenti
• Riconciliazione conti correnti e depositi titoli – Ricezione di flussi di conto corrente e deposito titoli da banche depositarie o soggetti terzi incaricati dal Cliente, spunta delle operazioni cash ricevute, riconciliazione dei saldi di conto corrente, quadratura dei saldi delle posizioni titoli e la produzione dei prospetti di riconciliazione

Il servizio Data quality permette la definizione e la gestione dei controlli di completezza, correttezza e coerenza dei dati anagrafici e di mercato, delle posizioni e delle operazioni, relativi agli strumenti finanziari gestiti in SimCorp Sofia.

Nell'ambito della normativa Solvency II dettata da EIOPA, il servizio supporta l’accuratezza dei dati anche ai fini della produzione della reportistica prevista (QRT).
Il servizio prevede la produzione di sintesi informative periodiche sull’efficienza del processo di rilevazione e risoluzione delle anomalie sui dati riscontrate dal processo di data quality.

Il servizio prevede il supporto nelle attività relative alla produzione della COGE e in particolare:

• Creazione e manutenzione piano dei conti – Costruzione dei codici di contabilità in SimCorp Sofia in base alle esigenze del Cliente, mediante opportune regole di abbinamento tra i codici contabili e le classificazioni utilizzate nella relativa struttura del piano dei conti
• Estrazione prime note contabili – valutazione periodica degli strumenti finanziari in base alle regole dell’ambiente contabile di riferimento, produzione periodica delle scritture contabili delle operazioni e dei flussi finanziari ed estrazione dei file di alimentazione del sistema contabile della compagnia
• Gestione del sezionale contabile – Calcolo dei saldi di apertura di inizio anno in funzione dell’allineamento tra SimCorp Sofia e il sistema contabile della Compagnia

Il servizio prevede la gestione su base continuativa dei profili delle utenze di SimCorp Sofia e dei diritti di accesso e di modifica ai dati, sulla base degli strumenti di profilazione disponibili in SimCorp Sofia e in accordo con gli indirizzi e le policy di accesso ai dati aziendali desiderati dal Cliente:

• Creazione e aggiornamento profili utente – Creazione dei profili utente e assegnazione dei diritti di accesso e di modifica ai dati coerenti con gli indirizzi e le policy aziendali del Cliente, check-up delle autorizzazioni già presenti in SimCorp Sofia e bonifica iniziale
• Verifica periodica dei profili utente – Conduzione periodica di check-up completi delle autorizzazioni e produzione del report di presentazione dei risultati